監管趨嚴導致券商內控問題頻發 又有券商因代客炒股多次被罰
發布日期: 2021-12-13 15:20:15 來源: 深圳商報

隨著監管趨嚴,部分券商內控不嚴的問題逐漸暴露。其中,安信證券多家分支機構及多位員工年內因違規被多次處罰,備受市場關注。

近年來,券商員工代客炒股的現象時有發生,監管層也出手予以處罰。證券業協會近日宣布,由于顧子平在安信證券從業期間涉嫌違規薦股并操作客戶賬戶進行買賣交易,對其采取暫停執業十二個月的紀律處分。

經查明,顧子平在安信證券天津分公司從業期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進行股票交易,且在不具備證券投資咨詢業務從業條件的情況下向其推薦潤達醫療。證券業協會認為,顧子平的上述行為違反了相關規定,決定對顧子平采取暫停執業十二個月的紀律處分。本次處分信息將錄入協會誠信信息管理系統和證監會誠信檔案數據庫。

安信證券員工違規為客戶交易而被罰的案例并不少見。就在9月底,廣東省證監局宣布,對安信證券佛山樂從營業部客服經理黎佩嫦處罰100萬元,并采取5年證券市場禁入措施。

廣東證監局指出,2016年1月至2020年5月間,黎佩嫦私下接受客戶委托并未經委托擅自為客戶買賣證券,通過客戶賬戶共交易基金、國債、證券總額達314.41億元。

行政處罰決定書顯示,黎佩嫦私下接受客戶委托買賣的證券,以及未經客戶的委托擅自為客戶買賣的證券均合計虧損,未從中收取收益分成。

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